中華人民共和國教育部令

第40號

《高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長(cháng)辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2016年9月1日起施行。

教育部部長(cháng)

2016年6月16日

高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法

 

第一章  總則

第一條  為有效預防和嚴肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護學(xué)術(shù)誠信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng )新和發(fā)展，根據《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認的學(xué)術(shù)準則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。

第三條  高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為應堅持預防為主、教育與懲戒結合的原則。

第四條  教育部、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級教育部門(mén)負責制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設的宏觀(guān)政策，指導和監督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開(kāi)制度。

第五條  高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預防與處理的主體。高等學(xué)校應當建設集教育、預防、監督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系，建立由主要負責人領(lǐng)導的學(xué)風(fēng)建設工作機制，明確職責分工；依據本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預防與處理的規則與程序。

 

高等學(xué)校應當充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì )在學(xué)風(fēng)建設方面的作用，支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì )依法履行職責，調查、認定學(xué)術(shù)不端行為。

第二章  教育與預防

第六條  高等學(xué)校應當完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營(yíng)造鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

高等學(xué)校教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動(dòng)中應當遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴謹認真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵循學(xué)術(shù)準則，尊重和保護他人知識產(chǎn)權等合法權益。

第七條  高等學(xué)校應當將學(xué)術(shù)規范和學(xué)術(shù)誠信教育，作為教師培訓和學(xué)生教育的必要內容，以多種形式開(kāi)展教育、培訓。

教師對其指導的學(xué)生應當進(jìn)行學(xué)術(shù)規范、學(xué)術(shù)誠信教育和指導，對學(xué)生公開(kāi)發(fā)表論文、研究和撰寫(xiě)學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規范、學(xué)術(shù)誠信要求，進(jìn)行必要的檢查與審核。

第八條  高等學(xué)校應當利用信息技術(shù)等手段，建立對學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內容的知識產(chǎn)權查詢(xún)制度，健全學(xué)術(shù)規范監督機制。

 

第九條  高等學(xué)校應當建立健全科研管理制度，在合理期限內保存研究的原始數據和資料，保證科研檔案和數據的真實(shí)性、完整性。

高等學(xué)校應當完善科研項目評審、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，結合學(xué)科特點(diǎn)，對非涉密的科研項目申報材料、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當方式進(jìn)行公開(kāi)。

第十條  高等學(xué)校應當遵循學(xué)術(shù)研究規律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評價(jià)標準、辦法，引導教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng )新性、獨創(chuàng )性的研究成果。

第十一條  高等學(xué)校應當建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄，在年度考核、職稱(chēng)評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強化學(xué)術(shù)誠信考核。

第三章  受理與調查

第十二條  高等學(xué)校應當明確具體部門(mén)，負責受理社會(huì )組織、個(gè)人對本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報；有條件的，可以設立專(zhuān)門(mén)崗位或者指定專(zhuān)人，負責學(xué)術(shù)誠信和不端行為舉報相關(guān)事宜的咨詢(xún)、受理、調查等工作。

第十三條  對學(xué)術(shù)不端行為的舉報，一般應當以書(shū)面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：

（一）有明確的舉報對象；

（二）有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；

（三）有客觀(guān)的證據材料或者查證線(xiàn)索。

以匿名方式舉報，但事實(shí)清楚、證據充分或者線(xiàn)索明確的，高等學(xué)校應當視情況予以受理。

第十四條  高等學(xué)校對媒體公開(kāi)報道、其他學(xué)術(shù)機構或者社會(huì )組織主動(dòng)披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，應當依據職權，主動(dòng)進(jìn)行調查處理。

第十五條  高等學(xué)校受理機構認為舉報材料符合條件的，應當及時(shí)作出受理決定，并通知舉報人。不予受理的，應當書(shū)面說(shuō)明理由。

第六條  學(xué)術(shù)不端行為舉報受理后，應當交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )按照相關(guān)程序組織開(kāi)展調查。

學(xué)術(shù)委員會(huì )可委托有關(guān)專(zhuān)家就舉報內容的合理性、調查的可能性等進(jìn)行初步審查，并作出是否進(jìn)入正式調查的決定。

決定不進(jìn)入正式調查的，應當告知舉報人。舉報人如有新的證據，可以提出異議。異議成立的，應當進(jìn)入正式調查。

第十七條  高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )決定進(jìn)入正式調查的，應當通知被舉報人。

被調查行為涉及資助項目的，可以同時(shí)通知項目資助方。

第十八條  高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )應當組成調查組，負責對被舉報行為進(jìn)行調查；但對事實(shí)清楚、證據確鑿、情節簡(jiǎn)單的被舉報行為，也可以采用簡(jiǎn)易調查程序，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會(huì )確定。

調查組應當不少于３人，必要時(shí)應當包括學(xué)校紀檢、監察機構指派的工作人員，可以邀請同行專(zhuān)家參與調查或者以咨詢(xún)等方式提供學(xué)術(shù)判斷。

被調查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員參與調查組。

第十九條  調查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應當回避。

第二十條  調查可通過(guò)查詢(xún)資料、現場(chǎng)查看、實(shí)驗檢驗、詢(xún)問(wèn)證人、詢(xún)問(wèn)舉報人和被舉報人等方式進(jìn)行。調查組認為有必要的，可以委托無(wú)利害關(guān)系的專(zhuān)家或者第三方專(zhuān)業(yè)機構就有關(guān)事項進(jìn)行獨立調查或者驗證。

第二十一條  調查組在調查過(guò)程中，應當認真聽(tīng)取被舉報人的陳述、申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據進(jìn)行核實(shí)；認為必要的，可以采取聽(tīng)證方式。

第二十二條  有關(guān)單位和個(gè)人應當為調查組開(kāi)展工作提供必要的便利和協(xié)助。

舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應當如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)，配合調查，提供相關(guān)證據材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。

第二十三條  調查過(guò)程中，出現知識產(chǎn)權等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應當中止調查，待爭議解決后重啟調查。

第二十四條  調查組應當在查清事實(shí)的基礎上形成調查報告。調查報告應當包括學(xué)術(shù)不端行為責任人的確認、調查過(guò)程、事實(shí)認定及理由、調查結論等。

學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調查報告中應當區別各責任人在行為中所發(fā)揮的作用。

第二十五條  接觸舉報材料和參與調查處理的人員，不得向無(wú)關(guān)人員透露舉報人、被舉報人個(gè)人信息及調查情況。

第四章  認定

第二十六條  高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )應當對調查組提交的調查報告進(jìn)行審查；必要的，應當聽(tīng)取調查組的匯報。

學(xué)術(shù)委員會(huì )可以召開(kāi)全體會(huì )議或者授權專(zhuān)門(mén)委員會(huì )對被調查行為是否構成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節等作出認定結論，并依職權作出處理或建議學(xué)校作出相應處理。

第二十七條  經(jīng)調查，確認被舉報人在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的，應當認定為構成學(xué)術(shù)不端行為：

（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；

（二）篡改他人研究成果；

（三）偽造科研數據、資料、文獻、注釋?zhuān)蛘吣笤焓聦?shí)、編造虛假研究成果；

（四）未參加研究或創(chuàng )作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻；

（五）在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；

（六）買(mǎi)賣(mài)論文、由他人代寫(xiě)或者為他人代寫(xiě)論文；

（七）其他根據高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構制定的規則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。

第二十八條  有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應當認定為情節嚴重：

（一）造成惡劣影響的；

（二）存在利益輸送或者利益交換的；

（三）對舉報人進(jìn)行打擊報復的；

（四）有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；

（五）多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；

（六）其他造成嚴重后果或者惡劣影響的。

第五章  處理

第二十九條  高等學(xué)校應當根據學(xué)術(shù)委員會(huì )的認定結論和處理建議，結合行為性質(zhì)和情節輕重，依職權和規定程序對學(xué)術(shù)不端行為責任人作出如下處理：

（一）通報批評；

（二）終止或者撤銷(xiāo)相關(guān)的科研項目，并在一定期限內取消申請資格；

（三）撤銷(xiāo)學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號；

（四）辭退或解聘；

（五）法律、法規及規章規定的其他處理措施。

同時(shí)，可以依照有關(guān)規定，給予警告、記過(guò)、降低崗位等級或者撤職、開(kāi)除等處分。

學(xué)術(shù)不端行為責任人獲得有關(guān)部門(mén)、機構設立的科研項目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號等利益的，學(xué)校應當同時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)提出處理建議。

學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應當按照學(xué)生管理的相關(guān)規定，給予相應的學(xué)籍處分。

學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷(xiāo)學(xué)位等處理。

第三十條  高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應當制作處理決定書(shū)，載明以下內容：

（一）責任人的基本情況；

（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實(shí)；

（三）處理意見(jiàn)和依據；

（四）救濟途徑和期限；

（五）其他必要內容。

第三十一條  經(jīng)調查認定，不構成學(xué)術(shù)不端行為的，根據被舉報人申請，高等學(xué)校應當通過(guò)一定方式為其消除影響、恢復名譽(yù)等。

調查處理過(guò)程中，發(fā)現舉報人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應當認定為舉報不實(shí)或者虛假舉報，舉報人應當承擔相應責任。屬于本單位人員的，高等學(xué)校應當按照有關(guān)規定給予處理；不屬于本單位人員的，應通報其所在單位，并提出處理建議。

第三十二條  參與舉報受理、調查和處理的人員違反保密等規定，造成不良影響的，按照有關(guān)規定給予處分或其他處理。

第六章  復核

第三十三條  舉報人或者學(xué)術(shù)不端行為責任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內，以書(shū)面形式向高等學(xué)校提出異議或者復核申請。

異議和復核不影響處理決定的執行。

第三十四條  高等學(xué)校收到異議或者復核申請后，應當交由學(xué)術(shù)委員會(huì )組織討論，并于15日內作出是否受理的決定。

決定受理的，學(xué)?；蛘邔W(xué)術(shù)委員會(huì )可以另行組織調查組或者委托第三方機構進(jìn)行調查；決定不予受理的，應當書(shū)面通知當事人。

第三十五條  當事人對復核決定不服，仍以同一事實(shí)和理由提出異議或者申請復核的，不予受理；向有關(guān)主管部門(mén)提出申訴的，按照相關(guān)規定執行。

第七章  監督

第三十六條  高等學(xué)校應當按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設工作報告，并向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。

第三十七條  高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責、隱瞞包庇、查處不力的，主管部門(mén)可以直接組織或者委托相關(guān)機構查處。

第三十八條  高等學(xué)校對本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，未能及時(shí)查處并做出公正結論，造成惡劣影響的，主管部門(mén)應當追究相關(guān)領(lǐng)導的責任，并進(jìn)行通報。

高等學(xué)校為獲得相關(guān)利益，有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的，主管部門(mén)調查確認后，應當撤銷(xiāo)高等學(xué)校由此獲得的相關(guān)權利、項目以及其他利益，并追究學(xué)校主要負責人、直接負責人的責任。

第八章  附則

第三十九條  高等學(xué)校應當根據本辦法，結合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規則及處理辦法，明確各類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為的懲處標準。有關(guān)規則應當經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )和教職工代表大會(huì )討論通過(guò)。

第四十條  高等學(xué)校主管部門(mén)對直接受理的學(xué)術(shù)不端案件，可自行組織調查組或者指定、委托高等學(xué)校、有關(guān)機構組織調查、認定。對學(xué)術(shù)不端行為責任人的處理，根據本辦法及國家有關(guān)規定執行。

教育系統所屬科研機構及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調查與處理，可參照本辦法執行。

第四十一條  本辦法自2016年9月1日起施行。

教育部此前發(fā)布的有關(guān)規章、文件中的相關(guān)規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。